媒體報道：焦作萬方終止定增的原因竟是這！你見過沒？

據(jù)媒體公開報道，近日，焦作萬方（000612）發(fā)布《焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于終止 2020 年非公開發(fā)行股票事項的公告》（以下簡稱“終止公告”）表示， 收到東興證券《關(guān)于終止焦作萬方2020年非公開發(fā)行股票的函》。

焦作萬方的主承銷商東興證券稱，因無法完成承銷總結(jié)性文件的報送工作，決定終止公司2020年非公開發(fā)行股票事宜（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）?！督K止公告》中顯示，焦作萬方的一位董事未能簽署《上市公告書》相關(guān)文件，東興證券以此為由無法完成承銷總結(jié)文件的報送工作，通知公司單方?jīng)Q定終止本次非公開發(fā)行。

據(jù)披露信息，焦作萬方該次非公開發(fā)行2.16億股新股，擬募資7.47億余元，唯一認購對象是公司的第一大股東樟樹市和泰安成投資管理中心（有限合伙），目前持股17.30%，發(fā)行價格為3.46元/股。而2021年12月21日收盤價為7.38元/股，是發(fā)行價3.46元/股的2.13倍。若本次非公開發(fā)行成功，和泰安成將成為焦作萬方控股股東，持股比例升至30.03%。

12月21日，焦作萬方發(fā)布對深交所關(guān)注函的回復(fù)，介紹了因一董事拒簽非公開發(fā)行的《上市公告書》而致非公開發(fā)行被主承銷商終止的詳細情況。

一董事未簽署《上市公告》是否構(gòu)成非公開發(fā)行終止的法定理由？

在法律層面上，董事沒有簽署《上市公告書》相關(guān)文件，可以構(gòu)成承銷商終止發(fā)行的理由嗎？對于終止本次非公開發(fā)行，焦作萬方的公告里引用了兩家律師事務(wù)所的意見，認為一名董事拒簽《上市公告書》，不構(gòu)成本次非公開發(fā)行終止的法定理由。

焦作萬方與承辦本次非公開發(fā)行的法律顧問北京市通商律師事務(wù)所律師進行了相關(guān)的討論研究分析。該事務(wù)所律師認為，就本次非公開發(fā)行一位董事未能簽署《上市公告書》相關(guān)文件的情形，按照《證券法》第 82 條規(guī)定之程序要求，應(yīng)不構(gòu)成未滿足本次發(fā)行實質(zhì)法定條件之情形。

北京中凱（上海）律師事務(wù)所高級合伙人張永奇在接收河南商報采訪時表示，尚不清楚董事未簽字的原因，如果是對發(fā)行文件有異議，依照證券法第82條規(guī)定，是可以提出異議，或者投反對票。董事會及服務(wù)機構(gòu)也亦可完善，以達到發(fā)行條件。但因董事棄權(quán)且不發(fā)表意見，直接單方終止服務(wù)協(xié)議的方法欠妥，顯然已給萬方公司造成了不利影響；除非保薦協(xié)議及承銷協(xié)議中對該權(quán)限有具體約定。

北京天達共和（深圳）律師事務(wù)所致函意見認為，根據(jù)《證券法》第 82 條之規(guī)定，董事簽署《上市公告書》相關(guān)文件系履行董事勤勉盡責(zé)義務(wù)的要求，一位董事未能簽署《上市公告書》不構(gòu)成東興證券單方終止本次非公開發(fā)行的法定事由，東興證券上述行為亦違背其與公司簽署的保薦及承銷協(xié)議的約定。