2023年3月17日
2023年3月17日15時，北京中凱（上海）律師事務(wù)所公司與商事業(yè)務(wù)部舉辦二零二三年度第一次交流研討會，活動由黨支部書記、副主任、管理合伙人崔天送主持，由高級合伙人張影影律師進行主題為“私募投資基金登記備案法律實務(wù)”的專題分享。 張影影律師首先介紹了此次分享會的背景是基于《私登投資基金登記備案辦法》及其配套指引的出臺，其次介紹本次分享會主要從管理人登記及持續(xù)合規(guī)和私募基金備案兩個角度闡述《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引的規(guī)定及與過往規(guī)定的變動情況。 張律師以管理人登記關(guān)注要點視角切入，橫向介紹了管理人的注冊資本、名稱、經(jīng)營范圍、股權(quán)架構(gòu)、運營基本設(shè)施及條件、專業(yè)化經(jīng)營、制度要求等內(nèi)容，同時也分析了新規(guī)對管理人的專職員工、出資人、實際控制人、高級管理人員及關(guān)聯(lián)方的具體規(guī)定與變化。在管理人的持續(xù)合規(guī)問題上，張律師闡述了私募基金管理人實際控制權(quán)等轉(zhuǎn)讓條件、管理團隊穩(wěn)定、登記信息變更等規(guī)定。 在私募基金備案方面，張律師主要介紹了私募基金的募集推介、基金合同的內(nèi)容、強控制關(guān)系、私募基金的封閉運作、存續(xù)期及投資范圍的規(guī)定。通過對照新舊規(guī)定，向與會嘉賓分享私募基金的監(jiān)管趨勢，強調(diào)了新規(guī)涉及較重大變化的規(guī)則要求。 期間，崔天送律師結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗與張影影律師就本次研究主題進行了互動交流，崔律師認為《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引是根據(jù)私募基金行業(yè)的發(fā)展趨勢及普遍存在的問題對舊規(guī)進行了針對性的修訂，修訂的內(nèi)容體現(xiàn)出對私募基金管理人登記、私募基金備案和信息變更等方面從嚴的態(tài)度，整體上提升了管理人登記的標準，也提高了私募基金產(chǎn)品備案的門檻，體現(xiàn)出扶優(yōu)限劣的監(jiān)管原則，為私募基金行業(yè)的進一步合規(guī)運作奠定了制度基礎(chǔ)。
