2022年1月10日，由上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)主辦的首屆“金融法案例研究論壇”在北京中凱（上海）律師事務(wù)所舉行，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院、上海北外灘金融研究院協(xié)辦。來(lái)自各領(lǐng)域的知名專(zhuān)家學(xué)者、金融法學(xué)法律工作者及我所律師50多人參與了論壇研討。

本次論壇以“私募基金訴訟案例解析與風(fēng)險(xiǎn)防控”為主題， 通過(guò)對(duì)金融判例的遴選，將上海市上海金融法院公布的（2021）滬74民終375號(hào)判決、（2021）滬74民終379號(hào)判決等作為研究案例，結(jié)合近年來(lái)公布的私募基金典型案例，圍繞基金管理人管理責(zé)任、托管人責(zé)任認(rèn)定、合伙人對(duì)賭、管理人失聯(lián)及私募刑民交叉等熱點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)行主題發(fā)言和圓桌會(huì)議，研判案件事實(shí)，解讀法律適用，評(píng)析裁判結(jié)果，總結(jié)風(fēng)控規(guī)則，通過(guò)本論壇對(duì)金融判例進(jìn)行個(gè)案剖析、類(lèi)案研究，為司法實(shí)踐提供參考和建議。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)宋曉燕教授為本屆論壇開(kāi)幕致辭，她對(duì)主辦、承辦及協(xié)辦單位表示感謝，對(duì)嘉賓與領(lǐng)導(dǎo)表示歡迎。在致辭中，認(rèn)為金融法領(lǐng)域中理論與案例的結(jié)合研究非常有必要，法律與金融市場(chǎng)是緊密結(jié)合的。對(duì)于金融法典型案例的分析，有助于科學(xué)研究和法學(xué)人才的培養(yǎng)，通過(guò)案例的研究，深入挖掘法律焦點(diǎn)，明確資金基金管理人、托管人、相對(duì)人等的義務(wù)邊界有積極意義。

北外灘金融研究院理事長(zhǎng)、上海信熹投資管理有限公司首席合伙人蘭有金在致辭中向與會(huì)人員詳細(xì)介紹北外灘金融研究院設(shè)立的背景及主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域。作為以上海虹口金融服務(wù)局為主管部門(mén)，北外灘金融研究院系由信熹資本、上海交通大學(xué)共同發(fā)起設(shè)立，并經(jīng)民政部門(mén)登記注冊(cè)的非盈利機(jī)構(gòu)，致力于使用金融學(xué)的方法為轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)和中國(guó)金融體系提供獨(dú)立而市場(chǎng)化的金融研究；并通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略科技行業(yè)進(jìn)行深入的行業(yè)研究，推動(dòng)金融切實(shí)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

北京中凱（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任黃曉陶律師代表承辦單位向到場(chǎng)的各位嘉賓表示歡迎，黃律師認(rèn)為2021年我們邁入了法治的新時(shí)代。在貫穿落實(shí)穿透式金融監(jiān)管理念、監(jiān)管法律及政策的實(shí)施中，金融領(lǐng)域的爭(zhēng)端呈現(xiàn)數(shù)量增加、類(lèi)型多樣、案情復(fù)雜的趨勢(shì)。就這類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行研究具有深刻的意義。因此，本屆論壇通過(guò)研究金融領(lǐng)域的相關(guān)案例，探討新形勢(shì)下金融爭(zhēng)議焦點(diǎn)，具有深刻的意義。

論壇期間，舉行了“金融法案例研究論壇揭牌儀式”。

吳弘教授、宋曉燕院長(zhǎng)、蘭有金理事長(zhǎng)與黃曉陶主任為論壇揭牌

論壇上半場(chǎng)由北京中凱（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任黃曉陶律師主持。上海財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院副教授樊健博士以“私募基金管理人責(zé)任與法律后果”為主題進(jìn)行發(fā)言，樊教授通過(guò)對(duì)案例判決的研究，分析了私募基金管理人的法律地位、私募基金管理人的投資者適當(dāng)性義務(wù)、私募基金管理人的勤勉義務(wù)以及私募基金管理人的忠實(shí)義務(wù)。樊教授認(rèn)為，私募基金管理人對(duì)投資者應(yīng)負(fù)信義義務(wù)；違反投資者適當(dāng)性義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任；勤勉義務(wù)屬于過(guò)程性義務(wù)而非結(jié)果性義務(wù)，違反該義務(wù)屬于違信責(zé)任，應(yīng)當(dāng)與侵權(quán)責(zé)任、違約責(zé)任有所區(qū)隔，例如舉證責(zé)任倒置、商業(yè)判斷規(guī)則的有限度適用；違反忠實(shí)義務(wù)的歸入責(zé)任是違信責(zé)任的一大特色，公平對(duì)待義務(wù)應(yīng)當(dāng)屬于忠實(shí)義務(wù)的一個(gè)子義務(wù)。

北京中凱（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張永奇以“從鉅派案判例看私募基金管理人義務(wù)”為題發(fā)表主題演講，通過(guò)對(duì)“鉅派案”的庭審焦點(diǎn)及問(wèn)題、判決主文等的分析，總結(jié)了法院判決的主要思路，并根據(jù)該判決對(duì)今后律師在私募基金業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)進(jìn)行啟示，強(qiáng)調(diào)律師提供法律工作過(guò)程中應(yīng)多注意基金管理人的義務(wù)。

貝萊德建信理財(cái)有限公司首席合規(guī)官?gòu)埱飳?shí)進(jìn)行了題為“私募基金清算法律實(shí)務(wù)探討”的發(fā)言，張先生通過(guò)分析、研究涉及私募基金清算的真實(shí)案例，認(rèn)為應(yīng)盡可能通過(guò)事先安排和協(xié)議的形式避免清算僵局的出現(xiàn)；并且，無(wú)論私募基金是否已清算，裁判機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者主張的管理人是否存在違約和過(guò)錯(cuò)進(jìn)行認(rèn)定。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師蘇盼、上海市協(xié)力律師事務(wù)所合伙人江翔宇律師參與相關(guān)話題與談。