虛假訴訟在民商事訴訟領(lǐng)域高發(fā)，且隱蔽性較強(qiáng)。虛假訴訟是誠信缺失在訴訟領(lǐng)域最集中的表現(xiàn)形式，不僅嚴(yán)重侵害當(dāng)事人及案外人的合法權(quán)益，而且違背民事訴訟誠實(shí)信用原則，擾亂正常的訴訟秩序，損害司法權(quán)威和司法公信力，助推了社會失信與道德滑坡，社會危害性極大。

2021年11月9日，最高人民法院舉行新聞發(fā)布會，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于深入開展虛假訴訟整治工作的意見》暨人民法院整治虛假訴訟典型案例。最高人民法院在新聞發(fā)布會上公布，2017年至2020年，全國法院共查處虛假訴訟案件1.23萬件，審結(jié)涉虛假訴訟刑事案件2079件。

筆者曾經(jīng)辦過四起涉虛假訴訟案件。其中有一起系委托人（債權(quán)人）隱瞞債務(wù)人已歸還部分錢款的事實(shí)，經(jīng)法庭和代理律師多次詢問和法制教育后仍拒不承認(rèn)該事實(shí)；后筆者作為代理律師依法依約立即與其解除委托關(guān)系，該債權(quán)人被法庭處以頂格罰款10萬人民幣。

另一起系委托人因之前捏造民間借貸事實(shí)提起訴訟，最終檢方提起公訴后前來咨詢，并欲聘請筆者，鑒于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，認(rèn)罪認(rèn)罰及主動退賠后仍被判處自由刑。

另外兩起案件的案型為，債權(quán)人隱瞞債務(wù)已獲全部清償?shù)氖聦?shí)，再次提起民事訴訟，要求債務(wù)人清償債務(wù)。筆者作為債務(wù)人的代理律師，要求法庭查明事實(shí)后，移送公安機(jī)關(guān)，目前該案仍在進(jìn)行中。

哪些情形符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件、入罪條件？民刑如何有效銜接？虛假訴訟的法律責(zé)任為何？這都是本文需要解決的問題。

依據(jù)《刑法》第307條之一第1款，虛假訴訟罪，是指自然人或者單位以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。從條文表述來看，本罪侵犯的法益是司法秩序或他人合法權(quán)益?？梢钥隙ǖ氖?，任何虛假訴訟行為，都會妨害司法秩序。從虛假訴訟罪的刑事立法規(guī)定，尤其是刑法第307條之一的具體規(guī)定可知，刑法第307條之一所致力于保障的前置法和法益，乃是民事訴訟法及其調(diào)整保護(hù)的民事訴訟秩序的重要組成——民事訴權(quán)制度，即當(dāng)事人因民事權(quán)益糾紛而依法享有的提請法院審理和執(zhí)行的權(quán)利，包括原告的起訴權(quán)、被告的反訴權(quán)、當(dāng)事人的再審訴權(quán)、第三人的撤銷訴權(quán)和當(dāng)事人的執(zhí)行申請權(quán)。[1]

首先需要明確的是，虛假訴訟罪的適用領(lǐng)域是民事訴訟領(lǐng)域。在刑事自訴、行政訴訟領(lǐng)域，以捏造的事實(shí)提起訴訟，不成立虛假訴訟罪。當(dāng)然，其中附帶民事訴訟的，仍可能構(gòu)成虛假訴訟罪。

對于“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”如何認(rèn)定，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱“《虛假訴訟司法解釋》”）第1條明確列舉了下述情形：

1.與夫妻一方惡意串通，捏造夫妻共同債務(wù)的；

2.與他人惡意串通，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系和以物抵債協(xié)議的；

3.與公司、企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他管理人員惡意串通，捏造公司、企業(yè)債務(wù)或者擔(dān)保義務(wù)的；

4.捏造知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系或者不正當(dāng)競爭關(guān)系的；

5.在破產(chǎn)案件審理過程中申報(bào)捏造的債權(quán)的；

6.與被執(zhí)行人惡意串通，捏造債權(quán)或者對查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán)的；

7.單方或者與他人惡意串通，捏造身份、合同、侵權(quán)、繼承等民事法律關(guān)系的其他行為。

此外，依據(jù)《虛假訴訟司法解釋》第1條第2款和第3款，隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部清償?shù)氖聦?shí)，向人民法院提起民事訴訟，要求他人履行債務(wù)的；向人民法院申請執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書，或者在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實(shí)對執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的，均屬于“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”。

虛假訴訟罪的行為表現(xiàn)為以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，結(jié)果導(dǎo)致妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益。一般來說，虛假地提起民事訴訟，進(jìn)而啟動民事訴訟程序，便屬于妨害司法秩序?！短摷僭V訟司法解釋》第2條列舉了下列情形：

1.致使人民法院基于捏造的事實(shí)采取財(cái)產(chǎn)保全或者行為保全措施的；

2．致使人民法院開庭審理，干擾正常司法活動的；

3.致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書、制作財(cái)產(chǎn)分配方案，或者立案執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書的；

4.多次以捏造的事實(shí)提起民事訴訟的；

5.曾因以捏造的事實(shí)提起民事訴訟被采取民事訴訟強(qiáng)制措施或者受過刑事追究的；

6.其他妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的情形。

[1] 參見張明楷：《刑法學(xué)》，載法律出版社2016年版第1092頁；田宏杰：《虛假訴訟罪的認(rèn)定：罪質(zhì)、罪狀與罪量》，載《人民法院報(bào)》2021年06月24日第05版。

人民法院在案件審理過程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人可能涉嫌虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)將案件材料移送公安機(jī)關(guān)查處。此時(shí)，民事案件應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理，還是中止審理？

《民事訴訟法》第150條第1條第5項(xiàng)規(guī)定，“本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的”，應(yīng)當(dāng)中止訴訟。待中止訴訟的原因消除后，恢復(fù)訴訟。據(jù)此，民事案件必須以相關(guān)刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)裁定中止訴訟。刑事案件的審理結(jié)果不影響民事訴訟程序正常進(jìn)行的，民事案件應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。

同時(shí)，虛假訴訟可能牽連到其他已生效的法律文書，對此，最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》第15條規(guī)定，“人民法院對于與虛假訴訟刑事案件的裁判存在沖突的已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決、裁定、調(diào)解書，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法啟動審判監(jiān)督程序予以糾正”。

對于虛假訴訟的處罰，分為民事層面和刑事層面兩個(gè)維度。對于訴訟中尚未達(dá)到虛假訴訟罪標(biāo)準(zhǔn)的行為，依據(jù)《民事訴訟法》第112條，“當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留”。其中，對個(gè)人的罰款金額，為人民幣十萬元以下；對單位的罰款金額，為人民幣五萬元以上一百萬元以下。拘留的期限，為十五日以下。

當(dāng)虛假訴訟構(gòu)成刑事犯罪時(shí)，法定刑有兩檔，分別是三年以下、三至七年。行為人以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，同時(shí)又構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。

對于虛假訴訟犯罪中一些特殊的主體，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理。依據(jù)最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》第24、25條，司法工作人員利用職權(quán)參與虛假訴訟的，律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)從嚴(yán)處理。

辦案手記

虛假訴訟并非遙不可及。無論是案件當(dāng)事人，還是辦案律師，都需要慎之又慎。

對當(dāng)事人而言，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守誠信訴訟的基本理念，不弄虛作假、不搞虛假訴訟，更不可妄圖通過捏造事實(shí)獲取非法利益；

對辦案律師而言，要與當(dāng)事人進(jìn)行誠信、充分的溝通，審慎核查案件材料并做好相應(yīng)的記錄，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能涉嫌虛假訴訟時(shí)，及時(shí)與當(dāng)事人、法官溝通，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除委托關(guān)系并告知法庭。

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