7月31日，中國犯罪學學會企業(yè)犯罪防控專業(yè)委員會與華東政法大學、上海市犯罪學學會、上海市法學會社會治理研究會共同舉辦第一屆“刑事犯罪與企業(yè)合規(guī)”高峰論壇在上海召開。　

   中國犯罪學學會副會長、上海政法學院嚴勵教授，中國犯罪學學會副會長、上海社會科學院法學所魏昌東教授，上海市法學會副會長何品偉教授，華東政法大學刑事法學院黨委書記王永全教授等嘉賓均作出精彩的主題發(fā)言。　　 

上海市犯罪學學會副會長、上海市政協(xié)社會和法制委員會專職副主任朱慧表示，深入開展刑事犯罪與企業(yè)合規(guī)研究，是深入貫徹習近平法治思想，優(yōu)化企業(yè)營商環(huán)境，推動社會治理體系和治理能力的必要舉措；是以民營經(jīng)濟健康發(fā)展為抓手，砥礪奮進新時代、同心共圓中國夢，在新征程上做出新成績的有力之舉、創(chuàng)新之措；深入開展刑事犯罪與企業(yè)合規(guī)研究，匯聚司法機關(guān)、律師團體、高?？蒲袡C構(gòu)的群體智慧，凝聚理論界與實務(wù)界的重要共識，是回應(yīng)社會關(guān)切、指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)實踐的務(wù)實之舉、長遠之措。據(jù)其介紹，本次高峰論壇從如何合規(guī)激勵、如何合規(guī)處罰、以及如何扼制犯罪三個層面開展。

 華東政法大學刑事法學院黨委書記王永全教授認為，企業(yè)合規(guī)問題是多學科交叉的熱點問題，為企業(yè)合規(guī)把脈問診，獻計獻策，是新時代法律研究人員的歷史責任，企業(yè)合規(guī)也離不開人才培養(yǎng)。

北京中凱（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任黃曉陶表示，企業(yè)管理不合規(guī)，不僅帶來法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失、聲譽毀損，還會形成水波效應(yīng)，引發(fā)企業(yè)破產(chǎn)、員工失業(yè)等。此次論壇從合規(guī)計劃、合規(guī)監(jiān)管、合規(guī)建設(shè)等方面厘清刑事犯罪與企業(yè)合規(guī)的邊界問題。此外，她認為律師作為法律共同體的一員，是司法機關(guān)和企業(yè)之間的橋梁，應(yīng)為刑事合規(guī)制度建言獻策，“上醫(yī)治未病，下醫(yī)治已病”。

 上海市法學會副會長、華東政法大學兼職教授何品偉教授作《企業(yè)合規(guī)是預(yù)防犯罪的重要關(guān)口》主題報告。他表示：“必須意識到，企業(yè)合規(guī)不只是企業(yè)的事，而是國家預(yù)防經(jīng)濟犯罪的重要組成部分?！比缃瘢髽I(yè)合規(guī)面臨企業(yè)人員謀私利，企業(yè)經(jīng)營者存僥幸心理，合規(guī)人員掌握信息不全、利益與企業(yè)息息相關(guān)、甚至險淪為企業(yè)犯罪幫兇等風險。為此，他建議，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要重視合規(guī)建設(shè)，合規(guī)人員提高風控能力，合規(guī)建設(shè)打破封閉、引進專業(yè)刑事律師。他還建議，可以給予企業(yè)在相關(guān)法律政策信息等方面的幫助，但要依法、合理、適度。

 中國犯罪學學會副會長、上海社會科學院法學所魏昌東教授作《企業(yè)合規(guī)與中國推進方案》主題報告，他認為：“刑事合規(guī)不是一個道具，而應(yīng)該是一個具體、有力、有效的制度。”他表示，從刑事犯罪推進到企業(yè)合規(guī)，這是一條中國特色道路，刑事犯罪與企業(yè)合規(guī)建立一種“逆互動”關(guān)系。但目前，刑事合規(guī)建構(gòu)存在困局，突出表現(xiàn)為刑事合規(guī)是統(tǒng)計學意義的小概率事件，引入到企業(yè)中時可能被自我定位為犯罪，因當下刑事合規(guī)是以刑事犯罪受到追溯作為制度建構(gòu)的基礎(chǔ)，也因此，影響了更多國家機關(guān)加入第三方監(jiān)督評估機制中。他認為，應(yīng)將立足點從刑事合規(guī)調(diào)整為企業(yè)合規(guī)，此外，應(yīng)加大律師在中國特色合規(guī)體系構(gòu)建中的積極作用，建構(gòu)全面的企業(yè)合規(guī)制度。

復(fù)旦大學法學院黨委副書記、紀委書記李傳軒教授從綠色治理視角出發(fā)作企業(yè)刑事合規(guī)主題演講。他表示，企業(yè)環(huán)境犯罪危害嚴重，但因?qū)嵺`中環(huán)境犯罪因果關(guān)系復(fù)雜、案件偵破障礙大等，環(huán)境犯罪追溯普遍困難，事前防控成為更優(yōu)選。但目前，絕大部分企業(yè)沒有建立專門的環(huán)境刑事合規(guī)風險預(yù)防機制，合規(guī)內(nèi)容較為散亂。他建議引入綠色治理視角，依托于治理念的先進性、主體多元性、治理措施豐富性建立企業(yè)刑事（民事、行政）合規(guī)機制，從事前防范、事后救濟角度開展合規(guī)建設(shè)。

上海金山檢察院副檢察長譚塵介紹了企業(yè)合規(guī)的程序，包括前端啟動、中端執(zhí)行、末端評估。具體而言，在作出企業(yè)合規(guī)審查決定前，需對企業(yè)合規(guī)必要性、可能性審查。中端執(zhí)行程序是核心，檢察機關(guān)需發(fā)出權(quán)利義務(wù)告知書，或征得企業(yè)同意，依職權(quán)啟動企業(yè)合規(guī)程序，涉罪企業(yè)也可以主動申請。而后確定第三方監(jiān)管人，通過公開聽證聽取多方意見，最終作出決定。企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督同樣不松懈，檢察機關(guān)委托第三方監(jiān)管人，由其制定風險防控預(yù)案。在末端評估程序，由第三方監(jiān)管人監(jiān)管出具監(jiān)督考察報告，結(jié)合聽證會，聽取多方觀點，檢察機關(guān)提出案件處理的最終意見。此外，他還對評估報告的效力、企業(yè)存異議時如何救濟等“金山經(jīng)驗”進行了介紹。

上海社會科學院法學所研究員、上海市楊浦區(qū)人民檢察院副檢察長涂龍科總結(jié)了各國大致采用的四條企業(yè)合規(guī)路徑：立法上設(shè)立專門罪名進行合規(guī)；審判機關(guān)量刑從寬；將企業(yè)合規(guī)放置于“三階層”犯罪論體系中去；指控機關(guān)從程序上分流。此外，他對企業(yè)合規(guī)的標準進行了分析，從框架性標準，他認為主要包括風險評估、建構(gòu)企業(yè)高層參與情況下的制度、建立完備的反應(yīng)、改進機制等。還包括具體標準，例如依據(jù)行業(yè)還是犯罪類型設(shè)立較為具體標準。

 據(jù)介紹，上海市普陀區(qū)約有4000多家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，檢察機關(guān)辦案數(shù)量逐年增加，上海市普陀區(qū)人民檢察院副檢察長顧曉軍基于此特點，從互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)角度進行企業(yè)合規(guī)的探討。她表示，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)相比，存在諸多法律風險，必須要進行企業(yè)合規(guī)。普陀檢察院是怎么做的？顧曉軍介紹，2020年10月區(qū)內(nèi)30家知名企業(yè)，以及相關(guān)政府部門、司法機關(guān)共同簽署《普陀區(qū)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)共識框架》，對政府服務(wù)保障企業(yè)和企業(yè)自律都提出相應(yīng)要求。此外，建立檢企聯(lián)合打擊互聯(lián)網(wǎng)刑事犯罪的機制，包括企業(yè)提供專業(yè)技術(shù)支持，建立溝通協(xié)調(diào)機制。